上場有価証券等書面

(この書面は、金融商品取引法第37条の3の規定によりお渡しするものです。)

 この書面には、国内外の金融商品取引所に上場されている有価証券(以下「上場有価証券等」といいます。)の売買等(※1)を行っていただく上でのリスクや留意点が記載されています。あらかじめよくお読みいただき、ご不明な点は、お取引開始前にご確認ください。

手数料など諸費用について

・上場有価証券等の売買等にあたっては、当該上場有価証券等の購入対価の他に別紙「売買委託手数料表」に記載の売買手数料をいただきます。

・上場有価証券等を募集等により、または当社との相対取引により購入する場合は、購入対価のみをお支払いただきます。

・外国証券の外国取引にあたっては、外国金融商品市場等における売買手数料及び公租公課その他の賦課金が発生します(※2)。

・外国証券の売買、償還等にあたり、円貨と外貨を交換する際には、外国為替市場の動向をふまえて当社が決定した為替レートによるものとします。

上場有価証券等のお取引にあたってのリスクについて

・上場有価証券等の売買等にあたっては、株式相場、金利水準、為替相場、不動産相場、商品相場等の変動や、投資信託、投資証券、預託証券、受益証券発行信託の受益証券等の裏付けとなっている株式、債券、投資信託、不動産、商品、カバードワラント等(以下「裏付け資産」(※3)といいます。)の価格や評価額の変動に伴い、上場有価証券等の価格が変動することによって損失が生じるおそれがあります。

・上場有価証券等の発行者または保証会社等の業務や財産の状況に変化が生じた場合や、裏付け資産の発行者または保証会社等の業務や財産の状況の変化が生じた場合、上場有価証券等の価格が変動することによって損失が生じるおそれがあります。

・上場有価証券等のうち、他の種類株式、社債、新株予約権その他の財産に転換される(できる)旨の条件または権利が付されている場合において、当該財産の価格や評価額の変動や、当該財産の発行者の業務や財産の状況の変化に伴い、上場有価証券等の価格が変動することや、転換後の当該財産の価格や評価額が当初購入金額を下回ることによって損失が生じるおそれがあります。

・また、新株予約権、取得請求権等が付された上場有価証券等については、これらの権利を行使できる期間に制限がありますのでご留意ください。

上場有価証券等に係る金融商品取引契約の概要

当社における上場有価証券等の売買等については、以下によります。

・取引所金融商品市場又は外国金融商品市場の売買立会による市場への委託注文の媒介、取次ぎ又は代理

・当社が自己で直接の相手方となる売買

・上場有価証券等の売買等の媒介、取次ぎ又は代理

・上場有価証券等の募集若しくは売出しの取扱い又は私募の取扱い

・上場有価証券等の売出し

新興市場銘柄の取引について

お客さまがマザーズ(東京証券取引所)、ヘラクレス(グロース区分のみ/大阪証券取引所)、セントレックス(名古屋証券取引所)、アンビシャス(札幌証券取引所)、Qボード(福岡証券取引所)、NEO(ジャスダック証券取引所)、の各市場に上場している銘柄の取引をされる場合には以下の点についてご留意ください。

・これらの市場に上場された企業は、上場基準として、収益性(赤字でも公開可能)や設立後の経過年数等の基準がなく、財務基盤が脆弱な場合があることから、業績が激しく変動することや、場合によっては経営が行き詰まる等のリスクがあります。

・新興市場銘柄は、既存市場に比べ上場株式数の基準が低く設定されていることから、株式の流動性が低く、株価が大きく変動したり、値が付かない状態となる可能性があります。

 ※1 「上場有価証券等」には、国内外の店頭売買有価証券市場において取引されている有価証券を含み、カバードワラントなど、法令で指定される有価証券を除きます。また、「売買等」には、デリバティブ取引、信用取引及び発行日取引は含まれません。

 ※2 外国取引に係る現地諸費用の額は、その時々の市場状況、現地情勢等に応じて決定されますので、本書面上その金額等をあらかじめ記載することはできません。

 ※3 裏付け資産が、投資信託、投資証券、預託証券、受益証券発行信託の受益証券等である場合には、その最終的な裏付け資産を含みます。

 ※  本書面上の各有価証券には、外国又は外国の者の発行する証券又は証書で同様の性質を有するものを含みます。

当社の概要

商号等

本店所在地

加入協会

資本金

主な事業

設立年月

連絡先

相生証券株式会社  金融商品取引業者 近畿財務局長(金商)第1号

〒678-0005 兵庫県相生市大石町4番25号

日本証券業協会

1億円

金融商品取引業

昭和24年11月

0791-22-0654又はお取引のある営業店にご連絡ください。

約款などの注意事項(目次)へ ▲

ページのトッ プへ ▲

相生証券トップ  ようこそ相生証券へ  商品のご案内 お取引の流れ(税金について)
手数料について 約款など注意事項 投資生活デビュー応援 リンク Q&Aコーナー

当ホームページは商品の推奨、投資の勧誘を目的としたものではありません。
投資に関する決定はお客様ご自身の判断でなさるようお願いいたします。

相生証券本社/〒678-0005 兵庫県相生市大石町4番25号 TEL(0791)22-0654 FAX(0791)23-5116
相生証券赤穂営業所/〒678-0232 兵庫県赤穂市中広980 TEL(0791)42-0456 FAX(0791)43-8368

kagebottom001a01
ようこそ相生証券へ
商品のご案内
お取引の流れ
手数料について
会社案内
店舗情報
約款など注意事項
サイトマップ
リンク
投資生活デビュー応援
イータックスバナー
金融庁バナー
国税庁バナー
相生証券約款などイメジ
toppagego